中信建投證券股份有限公司

關(guān)于恒勃控股股份有限公司

使用暫時(shí)閑置自有資金和閑置募集資金

(資料圖片)

進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”或“保薦人”）作為恒勃控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒勃股份”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行并上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)恒勃股份本次使用暫時(shí)閑置自有資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下： 一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意恒勃控股股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]528號(hào)）同意注冊(cè)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股（A股）股票 2,588.00萬(wàn)股，每股面值人民幣 1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為 35.66元。募集資金總額人民幣 92,288.08萬(wàn)元，扣除全部發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）后募集資金凈額人民幣 82,141.44萬(wàn)元。

募集資金已于 2023年 6月 12日劃至公司指定賬戶。

中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2023年 6月 12日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了中匯會(huì)驗(yàn)[2023]7930號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

公司已開(kāi)設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)，并與專戶開(kāi)戶銀行、保薦人簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金使用計(jì)劃

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬(wàn)元

（一）現(xiàn)金管理目的

為提高閑置募集資金和自有資金使用效率，在確保公司及其全資子公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，對(duì)部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以增加資金收益，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

（二）擬投資產(chǎn)品品種

（1）閑置募集資金投資品種

在確保公司及其全資子公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的情況下，使用不超過(guò)人民幣40,000萬(wàn)元（含本數(shù)）閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款及國(guó)債逆回購(gòu)品種等。投資產(chǎn)品的期限不得超過(guò)12個(gè)月。

對(duì)于閑置的募集資金投資，上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

（2）閑置自有資金投資品種

在保證資金安全的前提下，公司及其全資子公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格把控風(fēng)險(xiǎn)，使用不超過(guò)人民幣 30,000萬(wàn)元（含本數(shù)）閑置自有資金用于購(gòu)買(mǎi)投資期限不超過(guò) 12個(gè)月的低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)、信托產(chǎn)品、收益憑證、結(jié)構(gòu)性存款等，但不包括《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》中關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)投資涉及的投資品種。

（三）投資額度及期限

公司及其全資子公司擬使用合計(jì)不超過(guò)人民幣 70,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑（含本數(shù)）的閑置募集資金以及不超過(guò)人民幣 30,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。前述現(xiàn)金管理額度由公司及其子公司共享，使用期限自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12個(gè)月內(nèi)有效。在前述額度和期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

（四）實(shí)施方式

公司股東大會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層在額度范圍內(nèi)進(jìn)行投資決策并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)的理財(cái)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品品種、明確投資金額、投資期限、簽署合同、協(xié)議及相關(guān)文件等，具體由公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。該授權(quán)自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12個(gè)月內(nèi)有效。

（五）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

（六）信息披露

公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

1、盡管公司擬選擇的閑置募集資金投資產(chǎn)品安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低，擬選擇的閑置自有資金投資產(chǎn)品流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，因此短期投資的具體收益不可預(yù)期。相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控亦存在一定風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種。不得用于其他證券投資，不購(gòu)買(mǎi)股票及其衍生品和無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)產(chǎn)品。

2、公司將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向，在上述理財(cái)產(chǎn)品存續(xù)期間，公司將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。

3、公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)將對(duì)理財(cái)資金使用與保管情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。

4、公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

公司使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)、公司正常經(jīng)營(yíng)和資金安全的前提下進(jìn)行，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展。通過(guò)適度理財(cái)，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的行為不屬于直接或變相改變募集資金用途的情形。

六、本次事項(xiàng)履行的決策程序情況及相關(guān)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

（一）董事會(huì)審議情況

公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及其全資子公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，使用不超過(guò)人民幣 70,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其中使用不超過(guò)人民幣 40,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，使用不超過(guò)人民幣 30,000萬(wàn)元（含本數(shù)）閑置自有資金用于購(gòu)買(mǎi)投資期限不超過(guò) 12個(gè)月的低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品。上述額度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司及其全資子公司在不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)情況下，使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金的使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，該事項(xiàng)審議和決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求。

因此，監(jiān)事會(huì)一致同意公司及其全資子公司使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及其全資子公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的情況下，使用暫時(shí)閑置的募集資金和自有資金用于現(xiàn)金管理，有利于提高資金的使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報(bào)。公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求。本次使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司及其全資子公司使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

七、保薦人核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：恒勃股份本次使用暫時(shí)閑置自有資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的程序，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

本次事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求。該事項(xiàng)有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

綜上，保薦人對(duì)公司使用暫時(shí)閑置自有資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

（以下無(wú)正文）